涉嫌內幕交易，印刷龍頭大股東被“從輕處罰”577.2萬

 

　　在今年1月18日界龍實業披露的《行政處罰事先告知書》中，對于界龍集團內幕交易行為，上海證監局不僅沒收了違法所得，且對界龍集團處以1731.6萬元的罰款，對界龍集團的董事長費鈞德、副董事長、總經理費屹立分別處以30萬元罰款。

 

　　而通過界龍集團、費鈞德以及費屹立此后“申辯”，最終，在沒收違法所得后，上海證監局對界龍集團的處罰降低至了577.2萬元，對費鈞德、費屹立的處罰維持30萬元不變。

 

　　利用他人賬戶獲利577.2萬元

 

　　《行政處罰書》顯示，2015年6~7月，彼時界龍集團董事長、同時也是界龍實業的實控人的費鈞德，獲悉了李某芬要轉讓其實際持有的上海伊諾爾實業集團有限公司、上海伊諾爾防偽技術有限公司、北京伊諾爾印務有限公司（以下簡稱伊諾爾）股權的事項。

 

　　2015年11月，李某芬主動聯系費鈞德，稱愿意和界龍實業商談股權轉讓事項。

 

　　此后雙方于2016年1月6日對于股權轉讓價格達成了初步的一致，并確定了由界龍實業聘請的中介機構對伊諾爾進行盡職調查，至3月初盡職調查結束，同時雙方就交易價格及相應的盈利承諾達成一致。

 

　　2016年3月26日，界龍實業披露了定增6.3億元收購伊諾爾的預案，由此上海證監局認為，此次交易為重大事件，構成《證券法》規定的內幕信息，內幕信息的形成不晚于2016年1月6日，公開于2016年3月26日。

 

　　同時，費鈞德、費屹立作為界龍集團董事長及副董事長、總經理則是全程參與的收購事項，屬于內幕信息知情人，且知悉該內幕信息的時間不晚于2016年1月6日。

 

　　而在上述敏感時期內，界龍集團卻利用自有賬戶，以及他人賬戶對界龍實業的股票進行了購買。其中界龍集團通過自有證券賬戶于2016年1月27日至2月15日累計買入“界龍實業”股票102萬股，根據彼時界龍實業披露的公告顯示，前述對界龍實業的增持行為，共花費了界龍集團2123.64萬元。

 

　　不過需要注意的是，截至目前，界龍集團上述這筆違規購買的股票并未賣出。

 

　　此外，同樣在敏感期，界龍集團還通過“費某娟”的證券賬戶買入的界龍實業股票，已于2016年9月21日至30日全部賣出。交易累計獲利577.2萬元。

 

　　除了向“費某娟”借用賬戶進行交易外，上海證監局還查明，界龍集團非法利用“孫某波”的證券賬戶進行交易，借用賬戶期間，上述兩賬戶的資金全部來源于界龍集團，資金轉出也全部轉回界龍集團，賬戶交易盈虧由界龍集團承擔。

 

　　截至2017年6月8日證監會開始調查日，兩賬戶均處于虧損狀態，沒收違法所得。

 

　　涉事方：希望從輕處罰

 

　　如果按照界龍實業1月18日收到了上海證監局下發的《行政實現處罰決定書》里的處罰要求執行，上海證監局在沒收違法所得577.2萬元的同時，還對界龍集團的“內幕交易”進行了1731.6萬元的罰款，并對費鈞德、費屹立給予警告，并分別處以30萬元罰款。

 

　　對于上述處罰決定，界龍集團提出了異議，其在提交的陳述申辯材料中給出了三點理由，希望從輕處罰。

 

　　界龍集團首先稱，其在2016年1月27日至2月15日期間增持“界龍實業”股票系考慮到2016年1月4日股市開始實施熔斷制度后，股票市場及界龍實業股票均快速下跌，記者梳理發現，2016年1月4日界龍實業的收盤價為15.1元/股，至當期1月26日收盤價已跌至10.28元/股，期間跌幅達到47%。

 

　　界龍集團表示，上述增持行為是為響應監管層號召，穩定資本市場，維護上市公司股價，保護中小投資者利益而采取的行為，主觀上是出于善意，客觀上對市場及中小投資者利益也沒有產生危害。

 

　　其次，界龍集團通過自身賬戶購買的界龍實業的股票目前尚未賣出，界龍集團稱，按照公司收到證監局《行政處罰事先告知書》之日的收盤價計算，上述交易共發生虧損1081萬元，實際上并無獲利。

 

　　最后，界龍集團還認為，上海證監局擬定的處罰過重，界龍集團稱，公司自成立至今沒有違法違規行為，目前正處于轉型發展中，資金方面相當困難，請求對其從輕處罰。

 

　　而最終，上海證監局在沒收違規所得的同時，對界龍集團的“內幕交易”處罰降低至了577.2萬元，對費鈞德、費屹立的處罰不變。同時，上海證監局還決定，對界龍集團非法利用“費某娟”“孫某波”賬戶進行交易的行為，根據相關規定，對界龍集團責令改正，并處以10萬元罰款。

 

　　對于此次上海證監局調整的處罰決定，界龍集團是否“滿意”？此外，在資金方面較為困難的情況下，界龍集團是否能夠承受此次罰金？針對前述情況，3月27日，記者多次聯系上市公司，其內部人員表示，董秘和證代都在開會，無法接受采訪。